欧美在线精品国产一区二区三区,精品无码国产盗摄专区,国产精品高清一区二区三区久久你,欧美精品骚包一区二区三区,不卡的色哟哟视频在线,播放A级黄色无码不卡视频,日韩一区久久久久久,国产AⅤ无码专区亚洲AV琪琪

　　昨日，證監會公司債券監管部發布《公司債券日常監管問答（三）》，就相關問題進行回答。證監會表示，對于證券公司及其從業人員存在惡意造假、嚴重不盡責等失信行為的，將嚴肅處理，直至取消業務資格，并及時立案稽查。
　　證監會債券部介紹，2015年9月份，證監會公司債券監管部對證券公司公司債券相關業務組織開展了全行業自查和現場檢查。檢查中發現證券公司公司債券業務在業務制度，承銷、盡調、受托等業務環節存在多個問題。
　　一是業務制度未建立健全。包括尚未建立公司債券業務制度體系，部分重要業務制度缺失，已有業務制度但未及時修訂，公司層面缺乏統一制度或相關制度不完善等。
　　二是承銷業務合規性問題。包括未按規定對債券項目立項和內核，業務部門承攬、立項、承做的執行標準不統一，未嚴格落實投資者適當性制度，可能存在利益沖突的債券業務之間缺乏必要的隔離墻設置，未按規定保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料，簿記建檔混亂，考核激勵機制重承攬輕督導等。
　　三是盡職調查業務合規性問題。包括盡職調查不充分，盡職調查涵蓋范圍不全面，留痕不充分,盡職調查底稿中重要內容缺失等。
　　四是受托管理業務合規性問題。包括未在債券存續期內監督發行人募集資金的使用情況，未督促發行人設立或規范使用募集資金專項賬戶，未持續關注發行人和保證人的資信狀況，未在債券存續期內持續督導發行人履行信息披露義務等。
　　那么，對發現(xian)的問(wen)題將(jiang)采取(qu)何種監(jian)(jian)管措施？對此(ci)，證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會債權(quan)部表示，屬于(yu)沒有造(zao)成重大不(bu)(bu)良影響或嚴重后果(guo)的，擬由證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局采取(qu)日常監(jian)(jian)管措施；屬于(yu)已經造(zao)成重大不(bu)(bu)良影響或嚴重后果(guo)的，如出現(xian)了(le)募集資(zi)(zi)金挪用或轉借他人(ren)的情(qing)況，未在債券存(cun)續期內(nei)持續督促發行(xing)(xing)人(ren)履行(xing)(xing)重大信(xin)息披露義(yi)務(wu)等，由證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局核查(cha)(cha)證(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)司是否履行(xing)(xing)了(le)勤勉(mian)盡責義(yi)務(wu)，若未勤勉(mian)盡責，將(jiang)對證(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)司依(yi)法依(yi)規采取(qu)行(xing)(xing)政監(jian)(jian)管措施；特別是，對于(yu)證(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)司及其(qi)從(cong)業(ye)人(ren)員存(cun)在惡意造(zao)假、嚴重不(bu)(bu)盡責等失信(xin)行(xing)(xing)為的，我們將(jiang)嚴肅處(chu)理，直至取(qu)消業(ye)務(wu)資(zi)(zi)格(ge)，并及時(shi)立案稽(ji)查(cha)(cha)。